企業(yè)內(nèi)部控制培訓(xùn)
企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制培訓(xùn)
課程收益
? 了解風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及其關(guān)系
? 掌握如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
? 掌握風(fēng)險(xiǎn)管理全過程應(yīng)開展的工作
? 掌握如何建設(shè)內(nèi)部控制體系
? 掌握基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管控方法
? 掌握集團(tuán)管控在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控中的應(yīng)用
? 掌握優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系的方法
? 用實(shí)操案例講解全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系建設(shè)
? 通過大量案例對(duì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行講解
課程對(duì)象：企業(yè)中高層管理人員 、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員、
合規(guī)管理人員、法務(wù)人員、以及其他風(fēng)險(xiǎn)管控人員
課程特色：實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格、針對(duì)性強(qiáng)、追求“落地”文化
客戶代表：伊利集團(tuán)、浙江中煙、貴州中煙、重慶電力、中
國(guó)電信、浙江能源、華新水泥
課程大綱
模塊一 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制概述
? 風(fēng)險(xiǎn)管理
? 風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生背景
? 風(fēng)險(xiǎn)的含義與分類
? 風(fēng)險(xiǎn)管理及其目標(biāo)
? 內(nèi)部控制
? 內(nèi)部控制及其目標(biāo)
? 內(nèi)部控制的內(nèi)容
? 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
? 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
? 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的比較
? 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)誤區(qū)
【案例分析】××國(guó)有銀行39億元銀行承兌匯票是如何丟失
的
模塊二 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立
? 股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)系的4大問題
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及目標(biāo)
? 我國(guó)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架
? 風(fēng)險(xiǎn)管理的“一個(gè)基礎(chǔ)”和“三道防線”
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的內(nèi)容
? 建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的幾個(gè)階段（準(zhǔn)備與動(dòng)員、診斷
與評(píng)估、規(guī)劃與設(shè)計(jì)、實(shí)施階段、運(yùn)行總結(jié)階段）
? 風(fēng)險(xiǎn)管理如何為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值
? 風(fēng)險(xiǎn)管理最新監(jiān)管動(dòng)向
【案例分析】幾個(gè)小案例
模塊三 全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程
? 風(fēng)險(xiǎn)管理5大流程
? 風(fēng)險(xiǎn)信息收集
? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念和目的
? 公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總體思路
? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6種方法（頭腦風(fēng)暴法/德爾菲法/現(xiàn)場(chǎng)調(diào)
查法/列表檢查法/流程圖分析法/風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法）
? 風(fēng)險(xiǎn)分析
? 風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的
? 風(fēng)險(xiǎn)分析的過程和內(nèi)容
? 風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面
? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的建立
? 定量+定性分析評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)
? 重大風(fēng)險(xiǎn)排序
? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告
? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
? 什么是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)7大策略
? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的4大內(nèi)容
? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略實(shí)施方案
? 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
? 風(fēng)險(xiǎn)偏好的定義
? 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)偏好和容忍度
? 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
? 風(fēng)險(xiǎn)文化
? 風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的必要性
? 風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的方法
【案例分析】悟空單車等多個(gè)案例
模塊四 內(nèi)部控制體系建立
? 我國(guó)的內(nèi)部控制體系架構(gòu)
? 企業(yè)內(nèi)部控制最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀
? 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法
? 內(nèi)部控制的局限性
? 控制活動(dòng)的類型
? 內(nèi)部控制方法
? 內(nèi)部控制體系建設(shè)的內(nèi)容
【案例分析】幾個(gè)小案例
模塊五 基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管控方法
? 流程風(fēng)險(xiǎn)分析管控框架
? 流程選擇
? 業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)分析
? 將風(fēng)險(xiǎn)管控信息融入業(yè)務(wù)流程
【案例分析】用咨詢模板+案例進(jìn)行講解
模塊六 集團(tuán)管控在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用（選講）
? 從企業(yè)生命周期看大型企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
? 集團(tuán)企業(yè)與單體公司在經(jīng)營(yíng)管理上的主要區(qū)別
? 集團(tuán)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理十大難點(diǎn)
? 大型企業(yè)推行風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理體系建設(shè)常見問題
? 不同管控模式和子公司形式下的風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展
方式
? 集團(tuán)管控與集團(tuán)化發(fā)展階段
? 集團(tuán)管控同全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系的銜接
【案例分析】幾個(gè)小案例
模塊七 優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系
? 風(fēng)險(xiǎn)管控體系優(yōu)化的程序與方法
? 構(gòu)建有利于公司風(fēng)險(xiǎn)管理的治理結(jié)構(gòu)
? 建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及確定監(jiān)控預(yù)警方式
? 構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控檔案
? 優(yōu)化運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控方法
? 編制內(nèi)控手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)
【案例分析】幾個(gè)小案例
模塊八 案例分享（××企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系建設(shè)
）
? 戰(zhàn)略解讀
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃制定
? 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理組織建設(shè)
? 全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)
? 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系設(shè)計(jì)
? 制度修訂及流程內(nèi)控體系建設(shè)
? 體系運(yùn)行保障制度建設(shè)
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)
? 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告編制
